Căn cứ vào kết quả kiểm tra từ ngày 1/1/2021 đến 5/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ngày 13/1, xử phạt vi phạm hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt (Hà Nội) số tiền 300 triệu đồng vì không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.
Công ty còn bị phạt 100 triệu đồng do thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định; Phạt 125 triệu đồng do không lưu giữ tài liệu về việc lựa chọn nhà đầu tư tham gia mua chứng khoán chào bán hoặc phát hành riêng lẻ.
Phạt 70 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật; Phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán.
Tổng cộng, Công ty cổ phần Chứng khoán Tân Việt bị phạt tiền lên tới 745 triệu đồng.
Công ty CPCK KT bị phạt 250 triệu đồng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác; 85 triệu đồng vì thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định.
Xem thêm:Vụ bé trai 6 tháng tuổi tổn thương não nghi bị bạo hành: Công an lấy lời khai người giữ trẻ
Do báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật, Công ty bị phạt 70 triệu đồng. Tổng số tiền phạt lên tới 405 triệu đồng.
