Nguyễn Xuân Trường tại cơ quan điều tra
Công ty Cổ phần Đầu tư Tài chính Công đoàn Dầu khí Việt Nam (viết tắt Công ty PVFI) và Công ty Cổ phần Chứng khoán Công nghiệp Việt Nam (viết tắt Công ty ISC) ký Thỏa thuận hợp tác cung cấp dịch vụ hợp tác đầu tư chứng khoán niêm yết, theo đó Công ty PVFI sẽ góp vốn hợp tác đầu tư ba bên với Công ty ISC và các khách hàng có sở hữu chứng khoán niêm yết tài khoản chứng khoán mở tại Công ty ISC.
Vào giữa năm 2010, ngoài chức vụ Phó Giám đốc Công ty PVFI - chi nhánh TPHCM, Vũ Thị Hồng Lan được giao kiêm nhiệm Phụ trách Ban Dịch vụ Tài chính Công ty PVFI tại Hà Nội. Trong thời gian kiêm nhiệm này, Lan được lãnh đạo Công ty PVFI chỉ đạo tìm nguồn kinh phí để lãnh đạo công ty chi ngoại giao.
Cụ thể là Lan được giao đầu tư chứng khoán cá nhân để lấy lãi dùng vào việc chi phí ngoại giao, nguồn tiền đầu tư được vay của Công ty chứng khoán SME. Đến tháng 3/2011, do thị trường chứng khoán đi xuống nên việc đầu tư chứng khoán bị thua lỗ.
Để có tiền trả nợ cho Công ty SME, Lan đã thông đồng với Nguyễn Xuân Trường (kế toán trưởng Công ty ISC) tạo dựng hồ sơ mở tài khoản mạo danh hai cá nhân, xác nhận khống việc sở hữu chứng khoán của hai cá nhân này, ký mạo danh hai cá nhân trên các Hợp đồng hợp tác đầu tư chứng khoán niêm yết với Công ty PVFI - chi nhánh TPHCM.
Dựa trên cơ sở này, Công ty PVFI - chi nhánh TPHCM giải ngân hơn 16 tỷ đồng chuyển vào tài khoản của Công ty ISC. Số tiền này được Lan dùng vào mục đích trả nợ do đầu tư chứng khoán thua lỗ, dẫn đến gây thiệt hại cho Công ty PVFI - chi nhánh TPHCM hơn 2,8 tỷ đồng.
